证监会:严惩挑战法律底线的资本大鳄

证监会:严惩挑战法律底线的资本大鳄

  2016年3月12日,十二届全国人大四次会议新闻中心举行记者会,中国证券监督管理委员会主席刘士余回答中外记者的提问。

  “野蛮人”、“强盗”、“妖精”、“害人精”刚刚告一段落,证监会主席刘士余再亮剑“资本大鳄”。2月10日,全国证券期货工作监管会议召开,中国证监会主席刘士余首次亮相。

 

  新京报记者从参会人士处获悉,刘士余在会议上表示,要严厉打击资本市场违法违规,加大稽查执法力度,对存在问题违法违规资本大鳄,即便逃到海外,也可以通过刑事手段遣送回国。

 

  2月10日晚,证监会发布2016年度证监会稽查执法情况通报,2016年案件总量高位运行,查处力度明显增强。证监会表示,严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,依法维护资本市场运行秩序。

 

  谁是挑战法律底线的资本大鳄?

 

  武汉科技大学金融证券研究所所长董登新告诉新京报记者,资本大鳄主要指参与并购的产业资本、保险资金、私募股权投资基金、定向增发的上市公司等。

 

  他表示,跨界并购及险资参与杠杆举牌,乱象丛生,包括上市公司任性滥增发,跨界并购脱实向虚,并购标的估值操纵,万能险冒险越界参与母公司对外举牌,上市公司资本公积金大比例转增配合减持等。这一并购与增发乱象背后,都是股民买单。

 

  事实上,2016年跨界并购潮起,尤其是传统行业跨界并购热门的互联网金融、游戏、影视行业等。对此,证监会曾暗中收紧此类跨界并购,并从严审核,对于没有盈利基础仅靠“讲故事”的标的将被禁止。据统计,仅去年5月份两市约有30家上市公司重组被叫停。

 

  跨界并购频发的同时,几千万的资金,撬动数十亿的资产,同时部分上市公司利用“股民的钱”收购小公司,虚开估值,实现利益输送。

 

  另外在并购领域,自去年12月以来,已有万家文化、步森股份、天马股份、浔兴股份、银鸽投资等多家上市公司公告了监管层的问询函,就收购资金来源问题等做了详尽披露。

 

  此外,2016年下半年,险资举牌成为A股市场的一大景观,除了“万宝之争”中宝能系动用万能险逼宫万科,近一年来围绕A股上市公司出现的举牌载体包括了资管计划、万能险、私募基金、合伙企业等多种形态;而诸如南玻A、万科A、中国建筑、格力电器等实业龙头也成为了新举牌时期的资本猎物。

 

  针对近期频现的野蛮人“举牌”现象,2016年12月3日,证监会主席刘士余痛批“野蛮人”。他告诫资产管理人,不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。否则,“当你挑战刑法的时候,等待你的就是开启的牢狱大门”。

 

  受此影响,保监会出手监管,相关保险公司万能险业务做出整改。

 

  此外,上市公司通过定增、配股募资也成为股市“吸血”池。一直以来,股票高送转伴随而来的往往是股价上涨。然而,部分公司有意过早披露高送转掩护随后的解禁或减持等,高送转也因此成为了A股中的泥沼,跑得慢就要“高位站岗”。

 

  38天两度亮剑资本大鳄

 

  知情人士及专家均认为,证监会2017年将加大投资者保护力度。证监会内部人士向新京报记者透露,强化投资者保护是证监会2017年的重点工作之一。在股市上,以往操作惯例就是“割韭菜”,目前证监会领导要在这个方面有所突破。

 

  这已经不是刘士余第一次对资本大鳄亮剑。

 

  1月3日上午,元旦节后刚一上班,刘士余专程到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研,他强调要进一步做好2017年资本市场稽查执法工作,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑。

 

  刘士余在2月10日召开的全国证券期货监管工作会议上强调,交易所要切实发挥一线监管功能,以监管会员为中心。他表示,交易所的一线监管功能在过去是薄弱的,现在必须加强,这是下一步监管的主要力量。

 

  刘士余称,一线监管不得有丝毫犹豫和推诿,证监会机关各部门涉及一线监管的权力,该下放交易所的就下放,这是监管机制优化。证监局和交易所之间也不要再推脱。

 

  事实上,早在2016年9月10日刘士余出席上海证券交易所第七次会员大会时就曾表示,交易所要成为证券市场监管的“第一道防线”,证券经营机构应担负起“看门人”的职责,共同推动行业健康发展。

 

  刘士余透露,沪深交易所下一步要和各省证监局签订《上市公司监管备忘录》,期货交易所照此办理。

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